1监管政策和制度执行负责制定修订和执行业务监管政策组织起草行业政策文件或建议稿并审核部门间沟通意见后提交领导审批实施
2培训和宣传组织开展相关培训活动和检查工作监督指导各分支机构开展各项监管制度的宣传普及与执行
3风险监测和评估对内部合规风险进行监测评估和管理及时报告发现的风险问题并提供应对方案
4监督和指导对机构合规管理工作进行监督指导和督促落实
5文档管理和报告负责各类合规文档的管理包括公司法规监测结果客户调查资料等并统一对外提供
6协助处理客户投诉及纠纷协助处理客户投诉及纠纷调解等工作
7其他任务完成领导安排的其他工作如撰写相关工作报告等
1.教育背景大学本科及以上学历具备3年以上金融证券法律等相关专业经验者优先考虑
2.工作经验在投资顾问公司或证券公司从事合规风控工作经验2年以上优先
3.专业知识熟悉证券行业法律法规及监管规定具备与履行合规风控管理职责相适应的专业知识和技能
能力要求具有较强的专业能力认真细致的工作态度

职位类别： 风控经理/主管

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